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公司各部門、業(yè)務(wù)線和分支機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶拒絕提供有效身份證明等異常行為且沒(méi)有合理理由排除疑點(diǎn)的,或者有合理理由懷疑該客戶或交易涉及違法犯罪活動(dòng)的,可以忽略客戶可疑異常行為特征,照常為客戶開(kāi)戶。
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判斷題
公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)須設(shè)立反洗錢工作小組,負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的反洗錢工作。該組織由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人,成員至少應(yīng)由前臺(tái)工作人員、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理人員等組成,每年至少召開(kāi)1次工作會(huì)議,對(duì)本*單位反洗錢工作進(jìn)行及時(shí)總結(jié)與規(guī)劃。
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董事會(huì)是公司合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),對(duì)公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé),并授權(quán)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組履行公司的反洗錢職責(zé)。
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