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公司從事經紀業(yè)務的分支機構須設立反洗錢工作小組,負責本機構的反洗錢工作。該組織由分支機構負責人為第一責任人,成員至少應由前臺工作人員、財務人員、技術人員、后臺運營管理人員等組成,每年至少召開1次工作會議,對本*單位反洗錢工作進行及時總結與規(guī)劃。
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董事會是公司合規(guī)管理領導機構,對公司反洗錢內部控制制度的有效實施負責,并授權反洗錢工作領導小組履行公司的反洗錢職責。
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根據《中信證券反洗錢客戶風險評估及分類管理實施細則》要求,公司結合業(yè)務實際,按照風險程度從低到高的順序將客戶反洗錢風險等級分為四級:低風險等級、中風險等級、高風險等級以及禁止級四個級別。
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