判斷題集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

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2.多項選擇題集合資管計劃運作的獨立性要求（）。

A.獨立開戶
B.人員獨立
C.賬戶間有效隔離
D.獨立運作

3.多項選擇題《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中法定要求需要了解客戶邒信息包括（）。

A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式等基本信息
B.學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷和投資經(jīng)驗
C.評估風(fēng)險承受能力的重要信息
D.誠信記錄
E.法人或其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)、經(jīng)營范疇等

4.多項選擇題聘請第三方機構(gòu)的合規(guī)審查要點包括（）

A.建立第三方機構(gòu)遴選機制，并按規(guī)定選聘第三方機構(gòu)
B.對于聘請第三方機構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，核查其是否具備相應(yīng)的資質(zhì)，并進行盡職調(diào)查，取得相應(yīng)的證明文件，形成盡調(diào)報告
C.投資建議審核，投資顧問僅具有建議權(quán)，管理人對投資建議有選擇權(quán)，資管合同中不得約定管理人必須執(zhí)行第三方機構(gòu)的投資指令
D.向第三方機構(gòu)支付費用，要防范利益輸送
E.第三方機構(gòu)不得以自有資金或募集資金投資于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品劣后級份額
F.聘請第三方機構(gòu)的信披要求

5.多項選擇題證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立私募資產(chǎn)管理計劃，投資于房地產(chǎn)價格上漲過快熱點城市普通住宅地產(chǎn)項目的，暫不予備案，包括但不限于（）。

A.委托貸款
B.嵌套投資信托計劃及其他金融產(chǎn)品
C.受讓信托受益權(quán)及其他資產(chǎn)收（受）益權(quán)
D.以名股實債的方式受讓房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)股權(quán)
E.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他債券投資方式