多項選擇題《證券期貨投資者適當性管理辦法》中法定要求需要了解客戶邒信息包括（）。

A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式等基本信息
B.學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷和投資經(jīng)驗
C.評估風(fēng)險承受能力的重要信息
D.誠信記錄
E.法人或其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)、經(jīng)營范疇等


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題聘請第三方機構(gòu)的合規(guī)審查要點包括（）

A.建立第三方機構(gòu)遴選機制，并按規(guī)定選聘第三方機構(gòu)
B.對于聘請第三方機構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，核查其是否具備相應(yīng)的資質(zhì)，并進行盡職調(diào)查，取得相應(yīng)的證明文件，形成盡調(diào)報告
C.投資建議審核，投資顧問僅具有建議權(quán)，管理人對投資建議有選擇權(quán)，資管合同中不得約定管理人必須執(zhí)行第三方機構(gòu)的投資指令
D.向第三方機構(gòu)支付費用，要防范利益輸送
E.第三方機構(gòu)不得以自有資金或募集資金投資于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品劣后級份額
F.聘請第三方機構(gòu)的信披要求

2.多項選擇題證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立私募資產(chǎn)管理計劃，投資于房地產(chǎn)價格上漲過快熱點城市普通住宅地產(chǎn)項目的，暫不予備案，包括但不限于（）。

A.委托貸款
B.嵌套投資信托計劃及其他金融產(chǎn)品
C.受讓信托受益權(quán)及其他資產(chǎn)收（受）益權(quán)
D.以名股實債的方式受讓房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)股權(quán)
E.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他債券投資方式

3.多項選擇題下列哪些屬于為證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供法律依據(jù)的法律、行政法規(guī)。（）

A.《證券法》
B.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》
C.《證券投資基金法》
D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

4.多項選擇題下列哪些資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣方式不合規(guī)。（）

A.在推介材料、資管合同、通過口頭或短信、微信等方式出現(xiàn)保本保收益或類似表述
B.投資者的風(fēng)險承受能力需與產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配
C.通過互聯(lián)網(wǎng)等媒體、微信、電郵等方式向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品
D.宣傳預(yù)期收益率
E.夸大或片面宣傳產(chǎn)品

5.單項選擇題關(guān)于合格投資者的金融資產(chǎn)或凈資產(chǎn)的要求，下列說法正確的是（）。

A.投資定向計劃的自然人單個客戶凈資產(chǎn)凈值不得低于人民幣50萬元
B.投資專項計劃的自然人單個客戶金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元
C.投資定向計劃的機構(gòu)客戶，如與銀行合作，銀行資產(chǎn)規(guī)模不低于100億元（除委外）
D.投資專項計劃的公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣