天達股份有限公司在其股票上市交易期間，與金泰證券公司共同發(fā)布虛假財務會計報告，虛增利潤，誘導投資者，同時借用他人賬戶買賣其股票，致使其股價在短期內(nèi)非正常上漲；金泰證券公司也提供虛假信息誘導其客戶購買天達股份有限公司的股票，并向許多客戶提供資金支持和自己持有的天達股份有限公司的股票。天達股份有限公司的董事張某明知公司的造假行為，于是在證監(jiān)會查處之前將自己持有的本公司股票賣出，獲利5萬元。后證監(jiān)會對以上違法行為依法查處。

深海股份有限公司（以下簡稱深海公司）的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日，深海公司披露了季度報告；2006年4月26日，深海公司向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報送了年度報告，并進行了公告；2006年9月4日，深海公司向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報送了中期報告。以上定期報告均沒有公司董事、高級管理人員簽署的書面確認意見，也沒有公司監(jiān)事會的審核意見，證監(jiān)會責令公司補正。同年10月20日，公司更換了1名董事，并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時，公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室，經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心，公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責，并未將王某住院一事對外公布。有人舉報深海公司未依法履行信息披露義務，2006年11月8日，中國證監(jiān)會對此進行調(diào)查。為了不引起太大的社會反應，公司積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作，盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會因公司能積極配合調(diào)查工作，也沒有要求公司對接受調(diào)查向外公布。