問答題

天達(dá)股份有限公司在其股票上市交易期間,與金泰證券公司共同發(fā)布虛假財務(wù)會計報告,虛增利潤,誘導(dǎo)投資者,同時借用他人賬戶買賣其股票,致使其股價在短期內(nèi)非正常上漲;金泰證券公司也提供虛假信息誘導(dǎo)其客戶購買天達(dá)股份有限公司的股票,并向許多客戶提供資金支持和自己持有的天達(dá)股份有限公司的股票。天達(dá)股份有限公司的董事張某明知公司的造假行為,于是在證監(jiān)會查處之前將自己持有的本公司股票賣出,獲利5萬元。后證監(jiān)會對以上違法行為依法查處。

天達(dá)股份有限公司的行為是虛假陳述行為,還是操縱市場行為?

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1.問答題

深海股份有限公司(以下簡稱深海公司)的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日,深海公司披露了季度報告;2006年4月26日,深海公司向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報送了年度報告,并進(jìn)行了公告;2006年9月4日,深海公司向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報送了中期報告。以上定期報告均沒有公司董事、高級管理人員簽署的書面確認(rèn)意見,也沒有公司監(jiān)事會的審核意見,證監(jiān)會責(zé)令公司補正。同年10月20日,公司更換了1名董事,并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時,公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室,經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心,公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé),并未將王某住院一事對外公布。有人舉報深海公司未依法履行信息披露義務(wù),2006年11月8日,中國證監(jiān)會對此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會反應(yīng),公司積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作,盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會因公司能積極配合調(diào)查工作,也沒有要求公司對接受調(diào)查向外公布。

深海公司披露定期報告的行為是否符合法律規(guī)定?

最新試題

短期融資券發(fā)行前的信息披露,發(fā)行文件至少應(yīng)包括()①發(fā)行公告②募集說明書③信用評級報告和跟蹤評級安排④法律意見書

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于從業(yè)人員炒股的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于外國債券的說法中,正確的有()①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家

題型:單項選擇題

憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機構(gòu)承銷,()和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。

題型:單項選擇題

下列屬于銀行間債券市場主要投資者的有()①商業(yè)銀行②證券公司③保險公司④個人

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券監(jiān)管工作人員的任職回避和從業(yè)回避包括()。

題型:多項選擇題

債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有()①投資者接受程度②信用等級③計息方式④利息支付方式

題型:單項選擇題

根據(jù)2019年修訂的《證券法》,下列有關(guān)上市公司股東權(quán)利代為行使征集的相關(guān)制度安排,說法不正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息,下列說法中正確的有()。

題型:多項選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施。

題型:判斷題