A.政府債券、金融債券和公司債券
B.公司權(quán)證和備兌權(quán)證
C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證
D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
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A.票據(jù)是設(shè)權(quán)證券
B.票據(jù)是完全證券
C.票據(jù)是貨幣證券
D.票據(jù)是不記名證券
A.在進行證券監(jiān)管時，對證券犯罪行為進行調(diào)查
B.工作人員利用職務(wù)便利牟取不正當利益
C.某工作人員擔任一家證券公司的顧問
D.對某上市公司進行處罰后，因擔心引起該上市公司股票價格產(chǎn)生大的波動，沒有向外界公布處罰決定
A.實行一級結(jié)算規(guī)則
B.實行二級結(jié)算規(guī)則
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責辦理與證券公司之間的結(jié)算事務(wù)
D.證券公司負責辦理與投資者之間的結(jié)算事務(wù)
A.結(jié)算參與人應(yīng)當按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保
B.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物
C.結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理提供的擔保
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行
A.為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)
B.有償使用客戶的交易結(jié)算資金
C.將自營賬戶借給他人使用
D.接受客戶的全權(quán)委托
最新試題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法行使進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán)，下列說法中錯誤的是（）。
證券交易出現(xiàn)重大異常波動的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施。
新修訂《證券法》新增的專章包括（）。
下列關(guān)于外國債券的說法中，正確的有（）①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家
下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點信用評級的說法中，正確的有（）①試點地區(qū)財政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則，從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機構(gòu)②試點地區(qū)財政部門應(yīng)與選定的信用評級機構(gòu)簽署信用評級協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時披露選定的信用評級機構(gòu)③試點地區(qū)只需進行涵蓋各期限地方債（5年、7年和10年期）的綜合性評級④首次評級進行一次，此后跟蹤評級每半年開展一次
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息，下列說法中正確的有（）。
可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括（）①在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)②在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)③在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)④所有外國銀行在華分行
短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）①發(fā)行公告②募集說明書③信用評級報告和跟蹤評級安排④法律意見書