多項(xiàng)選擇題證券公司的下列行為,哪些是《證券法》所禁止的?()

A.為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)
B.有償使用客戶的交易結(jié)算資金
C.將自營賬戶借給他人使用
D.接受客戶的全權(quán)委托


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1.多項(xiàng)選擇題對于投資者保護(hù)基金,說法正確的有()。

A.由證券公司從每年的稅后利潤中提取
B.由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成
C.用于彌補(bǔ)證券交易的損失
D.其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定

2.多項(xiàng)選擇題以下屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的有()。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;收集整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù)
C.證券的存管和過戶
D.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

3.多項(xiàng)選擇題以下投資者必須采取發(fā)出要約的方式來收購上市公司的是()。

A.持有上市公司已發(fā)行股份25%的張某,擬收購該上市公司股份的10%
B.持有上市公司已發(fā)行股份35%的劉某,擬收購該上市公司股份的5%
C.持有上市公司已發(fā)行股份8%的趙某,擬收購該上市公司股份的10%
D.持有上市公司已發(fā)行股份4%的宋某,擬收購該上市公司股份的35%

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》關(guān)于上市公司及時(shí)向社會(huì)披露信息的規(guī)定,下列哪些表述是正確的?()

A.公司應(yīng)在當(dāng)年8月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予以公告
B.公司應(yīng)在4月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送上一年的年度報(bào)告,并予以公告
C.公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營狀況
D.公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

5.多項(xiàng)選擇題甲公司的股票上市文件公告以后,一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據(jù)?()

A.公告文件披露了最大的10名股東的名單,但沒有說明他們的持股數(shù)額
B.公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡歷,但沒有說明他們持有公司股票、債券的情況
C.公告文件披露了最近3年的盈利情況,但沒有報(bào)告公司未來3年的盈利預(yù)測
D.公告文件提供了股東大會(huì)的申請上市決議,但沒有提供主要債權(quán)人的同意書

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五或持股增減變化達(dá)到法定比例時(shí)需要公告,公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息,下列說法中正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法中,正確的有()①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買賣價(jià)差越小,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高③成交量越大,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高④流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對持有債券到期的投資者不再重要

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定,下列說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于投資者保護(hù),下列說法中正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于外國債券的說法中,正確的有()①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個(gè)國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個(gè)國家

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責(zé)令改正,給予警告,可以處()元以下的罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

中央政府發(fā)行的國債,主要用途有()①改變自身資產(chǎn)負(fù)債機(jī)構(gòu)②解決由政府投資的公共基礎(chǔ)設(shè)施或者重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需求③彌補(bǔ)國家財(cái)政赤字④滿足國有企業(yè)經(jīng)營需要

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,負(fù)有信息披露義務(wù)的“發(fā)行人”包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題