單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標(biāo)準(zhǔn)中,監(jiān)管罰款單筆處罰()元(含)以上,構(gòu)成特別嚴(yán)重違規(guī)。

A.300萬
B.200萬
C.100萬
D.50萬


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3.多項選擇題《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》中規(guī)定,特別嚴(yán)重違規(guī)事件主要處置流程包括()。

A.應(yīng)急處理、事件報告
B.事實核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報
E.事發(fā)機(jī)構(gòu)予以通報

5.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,對違規(guī)機(jī)構(gòu)采取的合規(guī)管理措施主要有()。

A.合規(guī)約談、通報批評
B.責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)
C.降低或取消機(jī)構(gòu)授權(quán)、建議調(diào)整負(fù)責(zé)人崗位、納入內(nèi)控評價
D.降低考核等級

最新試題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項選擇題

各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

題型:多項選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。

題型:單項選擇題