單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行反洗錢(qián)內(nèi)控制度體系中，處于核心地位的是（）。

A.反洗錢(qián)稽核審計(jì)制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易與可疑交易報(bào)告制度
D.客戶身份識(shí)別制度


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1.單項(xiàng)選擇題設(shè)定限額是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理必不可少的環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)限額的作用是（）。

A.控制最高風(fēng)險(xiǎn)水平
B.提供風(fēng)險(xiǎn)參考基準(zhǔn)
C.滿足監(jiān)管要求
D.以上均正確

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于內(nèi)部控制的主要目標(biāo)的是（）。

A.企業(yè)的基本業(yè)務(wù)目標(biāo)
B.編制可靠的公開(kāi)發(fā)布的財(cái)務(wù)報(bào)表
C.涉及對(duì)于企業(yè)所適用的法律及法規(guī)的遵循
D.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

5.單項(xiàng)選擇題下列（）不屬于結(jié)構(gòu)性外匯敞口應(yīng)該滿足的條件。

A.非交易性頭寸
B.持有該頭寸目的僅是為了保護(hù)資本充足率
C.交易性頭寸
D.結(jié)構(gòu)性頭寸應(yīng)持續(xù)從外匯敞口中扣除，并在資產(chǎn)存續(xù)期內(nèi)保持相關(guān)對(duì)沖方式不變

最新試題

下列不屬于內(nèi)部控制的主要目標(biāo)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行的信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)資本主要用來(lái)抵御預(yù)期損失，預(yù)期損失越高，所需配置的經(jīng)濟(jì)資本越多。（）

題型：判斷題

商業(yè)銀行采用高級(jí)計(jì)量法，建立模型使用的內(nèi)部損失數(shù)據(jù)應(yīng)充分反映本*行操作風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況。其中，（）不屬于高級(jí)計(jì)量法體系。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)到期日管理的說(shuō)法，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

設(shè)定限額是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理必不可少的環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)限額的作用是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)商業(yè)銀行面對(duì)季節(jié)性的流動(dòng)性緊張現(xiàn)象時(shí)，會(huì)提前儲(chǔ)備大量短期到期的資金頭寸，流動(dòng)性覆蓋率（LCR）指標(biāo)會(huì)有所改善，雖然未來(lái)的潛在存款流失率會(huì)上升，但是指標(biāo)的改善表示了商業(yè)銀行的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)降低。（）

題型：判斷題

商業(yè)銀行反洗錢(qián)內(nèi)控制度體系中，處于核心地位的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

“保證信息的時(shí)效性，保證在發(fā)生國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)事件的第一時(shí)間收集信息，從而在第一時(shí)間做出預(yù)警措施”屬于日常國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)測(cè)應(yīng)遵循的（）原則。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于賬面資本的說(shuō)法，不正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在財(cái)務(wù)指標(biāo)中，盈利能力指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題