A.向有關(guān)自律組織報(bào)告
B.指定公司一名高級管理人員代行其職責(zé)
C.向住所地證監(jiān)局報(bào)告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)
D.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)
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A.信用風(fēng)險
B.操作風(fēng)險
C.管理風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險
A.公司年度合規(guī)報(bào)告
B.決定其高管人員薪酬待遇
C.對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管
D.對證券公司實(shí)施分類評級
最新試題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。