你可能感興趣的試題

判斷題
證券營業(yè)部根據(jù)期貨公司通報(bào)信息，對(duì)處于追加保證金或強(qiáng)行平倉狀態(tài)的客戶，提醒其及時(shí)減倉或者增加足額保證金。否則證券營業(yè)部有權(quán)對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司要通知客戶追加擔(dān)保物以使其賬戶的維持擔(dān)保比例達(dá)到130%。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
按合同約定，客戶提取擔(dān)保物需提前一天申請(qǐng)。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
營業(yè)部為客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的開戶流程和復(fù)核機(jī)制。嚴(yán)格審核客戶姓名和名稱、身份的真實(shí)性和有效性，確保開戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)碓、完整、有效，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰。資金賬戶和證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名和名稱一致。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
境內(nèi)機(jī)構(gòu)客戶是指：在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)上級(jí)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織（法律、法規(guī)、行政規(guī)章禁止投資證券市場的除外）。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行回訪，首次回訪在證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶后的10個(gè)工作日內(nèi)完成。
答案：正確
判斷題
根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪制度有關(guān)規(guī)定，營業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶首次回訪后每2年應(yīng)當(dāng)至少回訪一次。
答案：正確
判斷題
申請(qǐng)成為公司證券經(jīng)紀(jì)人的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫，同時(shí)提交本人身份證原件、學(xué)歷證明復(fù)印件及照片。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
證券經(jīng)紀(jì)人除了應(yīng)當(dāng)參加執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)外，還應(yīng)按相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
答案：正確
判斷題
證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
答案：正確

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上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。

你可能感興趣的試題

證券營業(yè)部根據(jù)期貨公司通報(bào)信息，對(duì)處于追加保證金或強(qiáng)行平倉狀態(tài)的客戶，提醒其及時(shí)減倉或者增加足額保證金。否則證券營業(yè)部有權(quán)對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉。

投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司要通知客戶追加擔(dān)保物以使其賬戶的維持擔(dān)保比例達(dá)到130%。

按合同約定，客戶提取擔(dān)保物需提前一天申請(qǐng)。

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行回訪，首次回訪在證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶后的10個(gè)工作日內(nèi)完成。

根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪制度有關(guān)規(guī)定，營業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶首次回訪后每2年應(yīng)當(dāng)至少回訪一次。

申請(qǐng)成為公司證券經(jīng)紀(jì)人的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫，同時(shí)提交本人身份證原件、學(xué)歷證明復(fù)印件及照片。

證券經(jīng)紀(jì)人除了應(yīng)當(dāng)參加執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)外，還應(yīng)按相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。

你可能感興趣的試題

證券營業(yè)部根據(jù)期貨公司通報(bào)信息，對(duì)處于追加保證金或強(qiáng)行平倉狀態(tài)的客戶，提醒其及時(shí)減倉或者增加足額保證金。否則證券營業(yè)部有權(quán)對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉。

投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司要通知客戶追加擔(dān)保物以使其賬戶的維持擔(dān)保比例達(dá)到130%。

按合同約定，客戶提取擔(dān)保物需提前一天申請(qǐng)。

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行回訪，首次回訪在證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶后的10個(gè)工作日內(nèi)完成。

根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪制度有關(guān)規(guī)定，營業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶首次回訪后每2年應(yīng)當(dāng)至少回訪一次。

申請(qǐng)成為公司證券經(jīng)紀(jì)人的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫，同時(shí)提交本人身份證原件、學(xué)歷證明復(fù)印件及照片。

證券經(jīng)紀(jì)人除了應(yīng)當(dāng)參加執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)外，還應(yīng)按相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

證券營業(yè)部根據(jù)期貨公司通報(bào)信息，對(duì)處于追加保證金或強(qiáng)行平倉狀態(tài)的客戶，提醒其及時(shí)減倉或者增加足額保證金。否則證券營業(yè)部有權(quán)對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉。

投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司要通知客戶追加擔(dān)保物以使其賬戶的維持擔(dān)保比例達(dá)到130%。

按合同約定，客戶提取擔(dān)保物需提前一天申請(qǐng)。

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行回訪，首次回訪在證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶后的10個(gè)工作日內(nèi)完成。

根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪制度有關(guān)規(guī)定，營業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶首次回訪后每2年應(yīng)當(dāng)至少回訪一次。

申請(qǐng)成為公司證券經(jīng)紀(jì)人的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫，同時(shí)提交本人身份證原件、學(xué)歷證明復(fù)印件及照片。

證券經(jīng)紀(jì)人除了應(yīng)當(dāng)參加執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)外，還應(yīng)按相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。