判斷題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),銷售證券類金融產(chǎn)品,應(yīng)當按照規(guī)定程序,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。
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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
題型:判斷題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
題型:單項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
題型:多項選擇題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應(yīng)當按要求成立評估小組。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型:判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
題型:判斷題