最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()

題型:單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型:多項選擇題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應(yīng)當按要求成立評估小組。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

題型:判斷題

證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題

證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。

題型:判斷題