判斷題以補貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開戶費為誘惑,組織人員大量開戶,只要每個人都愿意,不存在違規(guī)行為。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。
題型:判斷題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
題型:判斷題
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
題型:單項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權()。
題型:多項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。
題型:填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
題型:判斷題
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中,正確的有()
題型:多項選擇題