A.未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報
D.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金
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A.證券經(jīng)紀人的代理權限
B.證券經(jīng)紀人的代理期間
C.證券經(jīng)紀人的基本的行為規(guī)范
D.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍
A.誠實守信
B.勤勉盡責
C.公司利益優(yōu)先
D.客戶利益優(yōu)先
A.員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取等事宜
B.違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
C.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾
D.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
A.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
B.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
D.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
A.違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權為客戶的融資、融券提供擔保的
B.擅自對客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的
C.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
D.參與操縱證券交易價格的
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。