A.員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取等事宜
B.違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
C.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾
D.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券經紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書
B.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
D.未經客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
A.違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權為客戶的融資、融券提供擔保的
B.擅自對客戶買賣證券、委托資產的收益或者賠償買賣證券、委托資產的損失做出承諾的
C.未經客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
D.參與操縱證券交易價格的
A.證券經紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況
C.執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息
A.客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經紀人證書編號等信息
B.證券公司協助證券協會建立證券經紀人檔案，實現證券經紀人執(zhí)業(yè)過程留痕
C.專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄
D.通過監(jiān)控系統(tǒng)，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理
A.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
B.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
D.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現合規(guī)經營。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。