判斷題取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并予以定期更新。

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下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:判斷題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。

題型:判斷題