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判斷題標(biāo)的證券為有限售條件證券的，證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注融入方在待購回期間是否作出延長限售期的承諾或行為。

1.判斷題標(biāo)的證券部分解除質(zhì)押后，履約保障比例可以低于約定的比例。

2.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)對同一標(biāo)的證券質(zhì)押率進(jìn)行差異化管理。以有限售條件證券作為標(biāo)的證券的，原則上質(zhì)押率應(yīng)當(dāng)?shù)陀谕葪l件下無限售條件證券的質(zhì)押率。

3.判斷題以集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，應(yīng)當(dāng)與證券公司作為融出方合并計算單一標(biāo)的證券占總股本的比例。

4.多項選擇題在對融入方進(jìn)行持續(xù)性管理時，證券公司可以采取的回訪方式有（）

A.實地調(diào)研
B.現(xiàn)場訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調(diào)研

5.多項選擇題違背《證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引（試行）》關(guān)于“合法原則”規(guī)定的行為是（）

A.誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展業(yè)務(wù)
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內(nèi)幕交易
D.操縱市場
E.投資法律法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)