判斷題以集合資產管理計劃或定向資產管理客戶作為融出方的，應當與證券公司作為融出方合并計算單一標的證券占總股本的比例。
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1.多項選擇題在對融入方進行持續(xù)性管理時，證券公司可以采取的回訪方式有（）
A.實地調研
B.現(xiàn)場訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調研
2.多項選擇題違背《證券公司股票質押式回購交易業(yè)務風險管理指引（試行）》關于“合法原則”規(guī)定的行為是（）
A.誘導不適當?shù)目蛻糸_展業(yè)務
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內幕交易
D.操縱市場
E.投資法律法規(guī)和國家產業(yè)政策禁止的行業(yè)
3.多項選擇題證券公司應當根據(jù)約定制定違約處置方案，包括處置標的證券的（）
A.種類
B.方式
C.數(shù)量
D.時間
4.多項選擇題當標的證券出現(xiàn)（），證券公司應當審慎評估質押該標的證券的風險。
A.單一標的證券已質押數(shù)量占總股本超過50%
B.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
C.標的證券近期漲幅較高
D.標的證券對應的上市公司存在退市風險
E.標的證券對應的上市公司及其高管、實際控制人正在被有關部門立案調查
最新試題
證券市場禁入包括以下（）方面。
題型：多項選擇題
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。
題型：單項選擇題
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
題型：多項選擇題
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。
題型：判斷題
一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務的并購收購方需要完成以下工作：（）
題型：單項選擇題
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理，以下說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
過往15年，大類資產基本滿足高波動、高收益；低波動、低收益。
題型：判斷題
除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務。
題型：多項選擇題
在并購交易中，債務融資來源通常包括：（）
題型：多項選擇題
以下哪些是選擇出售100%所有權給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）
題型：多項選擇題