單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件說法，不正確的有（）。

A.取得基金從業(yè)資格
B.5年以上證券投資管理經(jīng)歷
C.沒有法律規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形
D.最近3年沒有受到行政管理人員的行政處罰

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單項(xiàng)選擇題
基金管理公司的主要股東必須滿足的條件不包括（）。
A.最近3年沒有違法記錄
B.主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元
C.主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元，從業(yè)10年以上
D.主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬，從業(yè)5年以上
單項(xiàng)選擇題
國證監(jiān)會(huì)應(yīng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人：不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明理由。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.5個(gè)月
單項(xiàng)選擇題
下面（）是證券市場(chǎng)的自律管理者。
A.證券交易所
B.基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.基金管理人
單項(xiàng)選擇題
基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類不包括（）。
A.普通會(huì)員
B.聯(lián)席會(huì)員
C.特別會(huì)員
D.終身會(huì)員
單項(xiàng)選擇題
證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于（）人，并應(yīng)出示合法證件。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項(xiàng)選擇題
中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施不包括（）。
A.檢查
B.調(diào)查取證
C.限制交易
D.移送司法機(jī)關(guān)
單項(xiàng)選擇題
證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查時(shí)間當(dāng)事人的證券買賣，但不得超過（）個(gè)交易日。
A.5
B.10
C.15
D.20
單項(xiàng)選擇題
下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)的基金監(jiān)管權(quán)責(zé)的是（）。
A.辦理基金備案
B.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
C.組織從業(yè)人員資格考試
D.監(jiān)督檢查基金信息披露情況
單項(xiàng)選擇題
下列原則中，（）是金融行業(yè)特有的監(jiān)管原則。
A.適度監(jiān)管原則
B.審慎監(jiān)管原則
C.公開、公平和公正原則
D.依法監(jiān)管原則
單項(xiàng)選擇題
狹義的對(duì)基金的監(jiān)管方式僅包括（）。
A.基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)和基金行為的檢查集合理財(cái)
B.基金行為的檢查和對(duì)存在問題基金機(jī)構(gòu)的行政處置
C.基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)和對(duì)存在問題基金機(jī)構(gòu)的行政處置
D.對(duì)基金行為的檢查

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下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件說法，不正確的有（）。

你可能感興趣的試題

基金管理公司的主要股東必須滿足的條件不包括（）。

國證監(jiān)會(huì)應(yīng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人：不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明理由。

下面（）是證券市場(chǎng)的自律管理者。

基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類不包括（）。

證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于（）人，并應(yīng)出示合法證件。

中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施不包括（）。

證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查時(shí)間當(dāng)事人的證券買賣，但不得超過（）個(gè)交易日。

下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)的基金監(jiān)管權(quán)責(zé)的是（）。

下列原則中，（）是金融行業(yè)特有的監(jiān)管原則。

狹義的對(duì)基金的監(jiān)管方式僅包括（）。

下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件說法，不正確的有（）。

你可能感興趣的試題

基金管理公司的主要股東必須滿足的條件不包括（）。

國證監(jiān)會(huì)應(yīng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人：不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明理由。

下面（）是證券市場(chǎng)的自律管理者。

基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類不包括（）。

證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于（）人，并應(yīng)出示合法證件。

中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施不包括（）。

證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查時(shí)間當(dāng)事人的證券買賣，但不得超過（）個(gè)交易日。

下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)的基金監(jiān)管權(quán)責(zé)的是（）。

下列原則中，（）是金融行業(yè)特有的監(jiān)管原則。

狹義的對(duì)基金的監(jiān)管方式僅包括（）。

下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件說法，不正確的有（）。

基金管理公司的主要股東必須滿足的條件不包括（）。

國證監(jiān)會(huì)應(yīng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人：不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明理由。

下面（）是證券市場(chǎng)的自律管理者。

基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類不包括（）。

證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于（）人，并應(yīng)出示合法證件。

中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施不包括（）。

證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查時(shí)間當(dāng)事人的證券買賣，但不得超過（）個(gè)交易日。

下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)的基金監(jiān)管權(quán)責(zé)的是（）。

下列原則中，（）是金融行業(yè)特有的監(jiān)管原則。

狹義的對(duì)基金的監(jiān)管方式僅包括（）。