A.扣發(fā)獎金
B.不得晉升
C.處五萬元以上五十萬元以下罰款
D.行政處分
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A.客戶身份識別報告
B.大額交易報告
C.風險提示報告
D.可疑交易報告
A.操作風險
B.道德風險
C.法律風險
D.聲譽風險
A.終止
B.選擇性
C.中止
D.繼續(xù)
A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時,應當通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認客戶的真實身份。
B.采取合理方式確認代理關系的存在,分別對代理人和被代理人采取與之相應的身份識別措施。
C.對已經開展了身份識別的客戶,不論出現何種情形,盡量不對客戶身份進行重新識別。
D.在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間,應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施。
A.賬戶管理系統(tǒng)
B.聯網核查公民身份信息系統(tǒng)
C.征信系統(tǒng)
D.支付結算系統(tǒng)
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風險國家或地區(qū)?()
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網絡新型違法犯罪案例,總結作案手段和特點,交流防堵經驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現象。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。