單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金投資者的人數(shù),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的,人數(shù)不得超過(guò)50人
B.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的,人數(shù)不得超過(guò)200人
C.私募基金采取非上市股份有限公司形式的,人數(shù)不得超過(guò)200人
D.私募基金采取契約形式的,人數(shù)不得超過(guò)200人


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金管理人登記,以下說(shuō)法正確的是()。

A.私募基金管理人登記不需要提供管理基金的基本信息
B.私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)后自動(dòng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C.私募基金管理人登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正
D.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化,私募基金管理人不需要告知中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金的合格投資者,以下說(shuō)法正確的是()。

A.張三,A銀行員工,無(wú)兼職,最近三年個(gè)人年均收入60萬(wàn)元,擬投資單只私募基金80萬(wàn)元
B.王五,證券賬戶中有市值500萬(wàn)的股票,擬投資單只私募基金100萬(wàn)元
C.李四,配偶名下的銀行存款單記載有400萬(wàn)元,擬投資單只私募基金150萬(wàn)元
D.甲公司,最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為800萬(wàn)元,擬投資單只私募基金100萬(wàn)元

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)時(shí)需要開(kāi)立相關(guān)賬戶的表述,以下正確的是()。

A.基金托管人需為投資者開(kāi)立基金賬戶
B.登記機(jī)構(gòu)需要為投資者開(kāi)立證券賬戶
C.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開(kāi)立基金賬戶
D.基金托管人需為投資者開(kāi)立證券賬戶

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金運(yùn)作方式,以下表述正確的是()。

A.封閉式基金主要通過(guò)柜臺(tái)進(jìn)行交易
B.封閉式基金組合運(yùn)作的流動(dòng)性相比開(kāi)放式基金要高一些
C.開(kāi)放式基金主要在基金的直銷(xiāo)和代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回
D.ETF既可以在交易所上市交易,也可以在銀行間交易

最新試題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題