關于契約型基金和公司型基金的區(qū)別，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、法律主體資格不同
Ⅱ、投資者的地位不同
Ⅲ、基金運營依據不同
Ⅳ、監(jiān)管機構不同
Ⅴ、交易場所不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.基金托管人需為投資者開立基金賬戶
B.登記機構需要為投資者開立證券賬戶
C.登記機構需為投資者開立基金賬戶
D.基金托管人需為投資者開立證券賬戶
A.封閉式基金主要通過柜臺進行交易
B.封閉式基金組合運作的流動性相比開放式基金要高一些
C.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網點申購和贖回
D.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易
關于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應當遵守下列規(guī)定（）。
Ⅰ、按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)的準則計算基金的業(yè)績表現數據
Ⅱ、引用的統(tǒng)計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發(fā)生或者模擬的數據
Ⅲ、真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平
Ⅳ、可以登載基金過往業(yè)績，并表示可在一定程度上預示其未來的表現
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中國證監(jiān)會及其派出機構在對基金銷售活動進行現場檢查時，有權對基金銷售適用性相關的制度建設、信息處理、推廣實施等進行詢問或檢查
B.中國證券投資基金業(yè)協會有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進行檢查并采取監(jiān)督處理
C.基金代銷機構均應按照相關要求，制定基金銷售適用性的長期推行計劃，達到各項要求
D.相關監(jiān)管機構在檢查中發(fā)現存在問題的，可以對基金銷售機構進行必要的指導
A.基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄
B.對于通過中國證券投資基金業(yè)協會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢
C.基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員
D.基金銷售機構應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制
最新試題
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
利潤原則是指（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。