判斷題證券經(jīng)營機構及其工作人員涉嫌犯罪的，中國證券業(yè)協(xié)會將移送中國證監(jiān)會處理。

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3.多項選擇題以下哪些行為違反了《細則》在開展自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、另類投資業(yè)務或者提供有關服務過程中的禁止行為？（）

A.向機構投資者提供公司自營持倉計劃
B.針對本機構持有的證券，向機構投資者提供未經(jīng)確認有利于買入該證券的信息
C.為提升業(yè)務收入，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
D.以符合市場公允估值的價格進行交易

4.單項選擇題某證券經(jīng)營機構在自查過程中發(fā)現(xiàn)員工存在違反《細則》的行為，但不涉嫌違反其他規(guī)定，根據(jù)《細則》規(guī)定，證券經(jīng)營機構應（）。

A.在十個工作日內(nèi)主動將有關情況向證監(jiān)會報告
B.如情節(jié)較輕，未造成不良影響，僅營業(yè)機構內(nèi)部追責
C.移送證券業(yè)協(xié)會處理
D.在十個工作日內(nèi)主動將有關情況向證券業(yè)協(xié)會報告

5.多項選擇題協(xié)會實施自律管理措施會遵循“兩區(qū)分、兩計入”的原則，其中“兩區(qū)分”是指？（）

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當利益的行為和特殊輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分個人責任和機構責任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當利益的行為和特殊輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分個人責任和機構責任
D.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員