A.向機構投資者提供公司自營持倉計劃
B.針對本機構持有的證券,向機構投資者提供未經(jīng)確認有利于買入該證券的信息
C.為提升業(yè)務收入,用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
D.以符合市場公允估值的價格進行交易
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A.在十個工作日內(nèi)主動將有關情況向證監(jiān)會報告
B.如情節(jié)較輕,未造成不良影響,僅營業(yè)機構內(nèi)部追責
C.移送證券業(yè)協(xié)會處理
D.在十個工作日內(nèi)主動將有關情況向證券業(yè)協(xié)會報告
A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當利益的行為和特殊輸送或謀取不正當利益的行為,區(qū)分個人責任和機構責任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當利益的行為和特殊輸送或謀取不正當利益的行為,區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當利益的行為,區(qū)分個人責任和機構責任
D.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當利益的行為,區(qū)分一般工作人員和管理人員
A.以承諾收益的方式,引導周某購買其他產(chǎn)品
B.向周某推介公司其他產(chǎn)品
C.協(xié)助周某調(diào)整個人資料,促成購買私募產(chǎn)品
D.以已購買過私募客戶的名義,幫助周某成功購買私募產(chǎn)品
最新試題
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么?()
戰(zhàn)術資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
并購交易中,買方尋求債務融資,通常需要完成哪些工作?()
以下哪些是選擇出售100%所有權給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()
哪些是投資意向書中的重要條款?()
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
投資價值報告撰寫應當遵循的()原則。
在我國境內(nèi),以下()適用《證券法》。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權利(CVR)的一個例子。