單項(xiàng)選擇題因監(jiān)管要求,2018年7月30日起易商理財(cái)平臺(tái)的廣發(fā)理財(cái)30天債券A基金下調(diào)單日申購上限至()
A.1萬元
B.2萬元
C.5萬元
D.10萬元
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1.單項(xiàng)選擇題任何時(shí)候,發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的客戶或其交易涉嫌犯罪活動(dòng),不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小,可疑交易聯(lián)絡(luò)員應(yīng)()報(bào)告線索。
A.通過NOTES
B.登錄反洗錢系統(tǒng)
C.通過電話
D.以上全選
2.單項(xiàng)選擇題智能柜臺(tái)應(yīng)放置于網(wǎng)點(diǎn)廳堂()區(qū)。
A.營銷服務(wù)
B.智能柜臺(tái)
C.客戶體驗(yàn)與產(chǎn)品信息展示
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最新試題
嚴(yán)格承兌匯票保證金管理,承兌匯票保證點(diǎn)金需于承兌前繳存,且不得以()形式繳存,也不得以()等形式替代。
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
客戶提交的購銷合同/發(fā)票等貿(mào)易背景審核材料應(yīng)與對(duì)應(yīng)的()內(nèi)容匹配。
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
承兌行對(duì)承兌匯票票面真?zhèn)舞b別,嚴(yán)格實(shí)行(),按程序進(jìn)行初審、復(fù)審后,方可確定審驗(yàn)結(jié)果。
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
對(duì)于(),要嚴(yán)格按照行內(nèi)要求經(jīng)一級(jí)機(jī)構(gòu)管理層或其授權(quán)人員審批后方可建立關(guān)系。
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
根據(jù)四川銀監(jiān)局五十個(gè)嚴(yán)禁,嚴(yán)禁在()時(shí)不核實(shí)法定代表人授權(quán)書的真?zhèn)?/p>
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題