問答題

【案例分析題】宏發(fā)上市公司資產(chǎn)總額12000萬元,注冊資本為9000萬元。4月21日,宏發(fā)公司召開的董事會會議情形如下:(1)該公司共有董事10人,有8人親自出席。列席本次董事會的監(jiān)事甲向會議提交另一名因故不能到會的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書,該委托書委托甲代為行使本次董事會的表決權(quán)。(2)以累積投票制的方式增選乙為董事。(3)董事會會議結(jié)束后,所有決議事項均載入會議記錄,并由出席董事會會議的董事長和列席會議的監(jiān)事簽名后存檔。6月13日,宏發(fā)公司召開的股東大會年會作出如下決議:(1)更換兩名監(jiān)事。一是由公司財務(wù)負(fù)責(zé)人丙代替甲出任該公司的監(jiān)事;二是由公司職工代表丁代替公司職工代表戊。(2)決定從公司法定公積金3500萬元中,提取1500萬元轉(zhuǎn)增公司資本。(3)以普通決議的方式通過了一項為與本公司具有戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的藍(lán)科公司(無關(guān)聯(lián)關(guān)系)總額為3800萬元擔(dān)保的臨時提案,經(jīng)查,該提案因情況緊急而未在向股東發(fā)出的股東大會通知中列明。股東大會會議決定更換兩名監(jiān)事是否合法?為什么?

答案: 不合法。因為股東大會是選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事,監(jiān)事,而更換兩名監(jiān)事是屬于職工的范疇,所以不是有股東大會決定的。
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【案例分析題】宏發(fā)上市公司資產(chǎn)總額12000萬元,注冊資本為9000萬元。4月21日,宏發(fā)公司召開的董事會會議情形如下:(1)該公司共有董事10人,有8人親自出席。列席本次董事會的監(jiān)事甲向會議提交另一名因故不能到會的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書,該委托書委托甲代為行使本次董事會的表決權(quán)。(2)以累積投票制的方式增選乙為董事。(3)董事會會議結(jié)束后,所有決議事項均載入會議記錄,并由出席董事會會議的董事長和列席會議的監(jiān)事簽名后存檔。6月13日,宏發(fā)公司召開的股東大會年會作出如下決議:(1)更換兩名監(jiān)事。一是由公司財務(wù)負(fù)責(zé)人丙代替甲出任該公司的監(jiān)事;二是由公司職工代表丁代替公司職工代表戊。(2)決定從公司法定公積金3500萬元中,提取1500萬元轉(zhuǎn)增公司資本。(3)以普通決議的方式通過了一項為與本公司具有戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的藍(lán)科公司(無關(guān)聯(lián)關(guān)系)總額為3800萬元擔(dān)保的臨時提案,經(jīng)查,該提案因情況緊急而未在向股東發(fā)出的股東大會通知中列明。指出董事會會議記(2)所述內(nèi)容中不符合規(guī)定之外,并說明理由。

答案: 不能在董事會會議中以累計投票的發(fā)式增選乙為董事。因為選舉董事或者監(jiān)事應(yīng)該在股東大會會議中以累計投票制選舉的。
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【案例分析題】宏發(fā)上市公司資產(chǎn)總額12000萬元,注冊資本為9000萬元。4月21日,宏發(fā)公司召開的董事會會議情形如下:(1)該公司共有董事10人,有8人親自出席。列席本次董事會的監(jiān)事甲向會議提交另一名因故不能到會的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書,該委托書委托甲代為行使本次董事會的表決權(quán)。(2)以累積投票制的方式增選乙為董事。(3)董事會會議結(jié)束后,所有決議事項均載入會議記錄,并由出席董事會會議的董事長和列席會議的監(jiān)事簽名后存檔。6月13日,宏發(fā)公司召開的股東大會年會作出如下決議:(1)更換兩名監(jiān)事。一是由公司財務(wù)負(fù)責(zé)人丙代替甲出任該公司的監(jiān)事;二是由公司職工代表丁代替公司職工代表戊。(2)決定從公司法定公積金3500萬元中,提取1500萬元轉(zhuǎn)增公司資本。(3)以普通決議的方式通過了一項為與本公司具有戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的藍(lán)科公司(無關(guān)聯(lián)關(guān)系)總額為3800萬元擔(dān)保的臨時提案,經(jīng)查,該提案因情況緊急而未在向股東發(fā)出的股東大會通知中列明。董事會會議記錄是否存在不當(dāng)之外?為什么?

答案: 不能在董事會會議中以累計投票的發(fā)式增選乙為董事。因為選舉董事或者監(jiān)事應(yīng)該在股東大會會議中以累計投票制選舉的。
問答題

【【案例分析題】】宏發(fā)上市公司資產(chǎn)總額12000萬元,注冊資本為9000萬元。4月21日,宏發(fā)公司召開的董事會會議情形如下:(1)該公司共有董事10人,有8人親自出席。列席本次董事會的監(jiān)事甲向會議提交另一名因故不能到會的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書,該委托書委托甲代為行使本次董事會的表決權(quán)。(2)以累積投票制的方式增選乙為董事。(3)董事會會議結(jié)束后,所有決議事項均載入會議記錄,并由出席董事會會議的董事長和列席會議的監(jiān)事簽名后存檔。6月13日,宏發(fā)公司召開的股東大會年會作出如下決議:(1)更換兩名監(jiān)事。一是由公司財務(wù)負(fù)責(zé)人丙代替甲出任該公司的監(jiān)事;二是由公司職工代表丁代替公司職工代表戊。(2)決定從公司法定公積金3500萬元中,提取1500萬元轉(zhuǎn)增公司資本。(3)以普通決議的方式通過了一項為與本公司具有戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的藍(lán)科公司(無關(guān)聯(lián)關(guān)系)總額為3800萬元擔(dān)保的臨時提案,經(jīng)查,該提案因情況緊急而未在向股東發(fā)出的股東大會通知中列明。股東大會會議決定更換兩名監(jiān)事是否合法?為什么?

答案: 不合法。因為股東大會是選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事,監(jiān)事,而更換兩名監(jiān)事是屬于職工的范疇,所以不是有股東大會決定的。
問答題

【案例分析題】宏發(fā)上市公司資產(chǎn)總額12000萬元,注冊資本為9000萬元。4月21日,宏發(fā)公司召開的董事會會議情形如下:(1)該公司共有董事10人,有8人親自出席。列席本次董事會的監(jiān)事甲向會議提交另一名因故不能到會的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書,該委托書委托甲代為行使本次董事會的表決權(quán)。(2)以累積投票制的方式增選乙為董事。(3)董事會會議結(jié)束后,所有決議事項均載入會議記錄,并由出席董事會會議的董事長和列席會議的監(jiān)事簽名后存檔。6月13日,宏發(fā)公司召開的股東大會年會作出如下決議:(1)更換兩名監(jiān)事。一是由公司財務(wù)負(fù)責(zé)人丙代替甲出任該公司的監(jiān)事;二是由公司職工代表丁代替公司職工代表戊。(2)決定從公司法定公積金3500萬元中,提取1500萬元轉(zhuǎn)增公司資本。(3)以普通決議的方式通過了一項為與本公司具有戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的藍(lán)科公司(無關(guān)聯(lián)關(guān)系)總額為3800萬元擔(dān)保的臨時提案,經(jīng)查,該提案因情況緊急而未在向股東發(fā)出的股東大會通知中列明。股東大會會議決定將法定公積金轉(zhuǎn)增資本是否合法?為什么?

答案: 不合法。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
問答題

【案例分析題】宏發(fā)上市公司資產(chǎn)總額12000萬元,注冊資本為9000萬元。4月21日,宏發(fā)公司召開的董事會會議情形如下:(1)該公司共有董事10人,有8人親自出席。列席本次董事會的監(jiān)事甲向會議提交另一名因故不能到會的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書,該委托書委托甲代為行使本次董事會的表決權(quán)。(2)以累積投票制的方式增選乙為董事。(3)董事會會議結(jié)束后,所有決議事項均載入會議記錄,并由出席董事會會議的董事長和列席會議的監(jiān)事簽名后存檔。6月13日,宏發(fā)公司召開的股東大會年會作出如下決議:(1)更換兩名監(jiān)事。一是由公司財務(wù)負(fù)責(zé)人丙代替甲出任該公司的監(jiān)事;二是由公司職工代表丁代替公司職工代表戊。(2)決定從公司法定公積金3500萬元中,提取1500萬元轉(zhuǎn)增公司資本。(3)以普通決議的方式通過了一項為與本公司具有戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的藍(lán)科公司(無關(guān)聯(lián)關(guān)系)總額為3800萬元擔(dān)保的臨時提案,經(jīng)查,該提案因情況緊急而未在向股東發(fā)出的股東大會通知中列明。股東大會通過為藍(lán)科公司提供擔(dān)保的決議是否符合規(guī)定?為什么?

答案: 不符合規(guī)定?!豆痉ā泛凸菊鲁桃?guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的,董事會應(yīng)當(dāng)及時...
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