單項(xiàng)選擇題
關(guān)于上市公司發(fā)行證券的說法正確的有()。 Ⅰ向不特定對象公開募集股份,將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售 Ⅱ非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日后,采取非公開方式進(jìn)行推介 Ⅲ股東大會通過公積金轉(zhuǎn)增股本方案的次日刊登公開發(fā)行股票的招股意向書 Ⅳ配股時,控股股東主動承諾認(rèn)購其他股東放棄配售的股份
A.Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ E.Ⅲ、Ⅳ
某上市公司進(jìn)行公開增發(fā)股票,以下說法正確的有()。 Ⅰ主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類,對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例 Ⅱ主承銷商未對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致 Ⅲ可以部分向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露 Ⅳ可以全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時,發(fā)行人和主承銷商不得向下列()對象配售股票。 Ⅰ主承銷商管理的公募基金 Ⅱ持有發(fā)行人3%股份的股東 Ⅲ持有主承銷商5%股份的股東 Ⅳ持有分銷商5%股份的股東(不構(gòu)成控股) Ⅴ在過去6個月內(nèi)和主承銷商達(dá)成IPO保薦、承銷意向,但沒簽保薦承銷協(xié)議的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某公司IP0,發(fā)行前公司股本總額為4億股,本次公開發(fā)行1億股。根據(jù)網(wǎng)上投資者公募基金、社?;鸷推渌W(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者的申購情況,不考慮其他因素,下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。 Ⅰ如果公募基金、社?;鹁W(wǎng)下有效申購數(shù)量為2000萬股,則配售比例為100% Ⅱ如果公募基金、社保基金網(wǎng)下有效申購數(shù)量為3600萬股,則申購倍數(shù)為1.5倍 Ⅲ如果網(wǎng)下公募基金、社?;鹩行曩彅?shù)量是1.2億股,則公募基金、社保基金中簽率為23.3% Ⅳ如果網(wǎng)上申購數(shù)量為25億股,網(wǎng)下其他機(jī)構(gòu)投資者申購數(shù)量為20億股,公募社保類基金申購數(shù)量為2億股,則回?fù)芎缶W(wǎng)上配售數(shù)量為5200萬股,其他機(jī)構(gòu)投資者的配售比例為1.44% Ⅴ如果網(wǎng)上申購數(shù)量為25億股,網(wǎng)下其他機(jī)構(gòu)投資者申購數(shù)量為20億股,公募社保類基金申購數(shù)量為2億股,則回?fù)芎缶W(wǎng)上配售數(shù)量為4400萬股,其他機(jī)構(gòu)投資者的配售比例為1.68%
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
某公司首次公開發(fā)行新股5000萬股,發(fā)行后總股本超過4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為3:7,申購結(jié)束后各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購160000萬股,公募社保類申購50000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購80000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。 Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫;鸬呐涫勐什坏陀?.2% Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.125% Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為2.1875% Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1500萬股
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某公司首次公開發(fā)行新股4000萬股,發(fā)行后總股本小于4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4:6,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后,各類投資者的申購情況如下:網(wǎng)上投資者申購140000萬股,公募社保類申購40000萬股,其他網(wǎng)下投資者申購60000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有()。 Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫;鸬呐涫勐什坏陀?.6% Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.6% Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為1.7142% Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬股
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票,發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行股票,下列說法正確的有()。 Ⅰ發(fā)行人及其主承銷商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票 Ⅱ戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1.1億股 Ⅲ發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票的總量為1.75億股 Ⅳ本次發(fā)行完成后,網(wǎng)上申購的股票數(shù)量為1億股
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
IPO老股轉(zhuǎn)讓時,如股東屬于下列()情形之一時,應(yīng)在招股說明書中披露對公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響。 Ⅰ本次公開發(fā)行前24個月?lián)喂颈O(jiān)事,12個月前離職 Ⅱ持股15%的股東 Ⅲ公司控股股東 Ⅳ本次公開發(fā)行前36個月至發(fā)行時一直擔(dān)任公司核心技術(shù)人員
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某有限責(zé)任公司2014年股改,股改前經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)60000萬元,擬以經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)折股。計(jì)劃2015年申報(bào),預(yù)計(jì)2015年凈利潤15000萬元,市盈率20倍。擬募集資金60000萬元,請問以下折股比例和發(fā)行股份數(shù)量合理的有()。 Ⅰ2:1和7500萬股 Ⅱ1.25:1和12000萬股 Ⅲ2.5:1和6000萬股 Ⅳ1.5:1和10000萬股
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票配售的說法,正確的有()。 Ⅰ 機(jī)構(gòu)投資者以其管理的投資產(chǎn)品為單位參與申購和配售 Ⅱ 應(yīng)當(dāng)在發(fā)行價格確定后確定配售原則 Ⅲ 公募基金、社?;稹⑵髽I(yè)年金基金和保險資金有效申購不足安排數(shù)量的,可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分 Ⅳ 可以對承諾12個月及以上限售期的投資者單獨(dú)設(shè)立配售比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)的投資者在協(xié)會注冊時,需滿足的基本條件有()。 Ⅰ機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時間達(dá)到2年(含)以上 Ⅱ個人投資者從事證券交易時間達(dá)到5年(含)以上 Ⅲ經(jīng)行政許可的保險公司可不受持續(xù)經(jīng)營時間2年(含)以上的限制 Ⅳ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ