單項(xiàng)選擇題發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)()的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

A.5%
B.6%
C.7%
D.8%


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1.單項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向()提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件,并報(bào)()備案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì);證券交易所
B.證券交易所;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所;國(guó)務(wù)院
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì);國(guó)務(wù)院

2.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說(shuō)法正確的有()。

A.上市公司收購(gòu),從收購(gòu)?fù)瓿芍掌?2個(gè)月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長(zhǎng)1年
D.上海證券交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)問已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期問的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
B.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備條件的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.最近3年擔(dān)任過(guò)規(guī)定的發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)項(xiàng)目的簽字人
B.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.參加保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
E.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

5.單項(xiàng)選擇題以下證券發(fā)行過(guò)程中,不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是()。

A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司公開增發(fā)
C.上市公司配股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
E.發(fā)行企業(yè)債券

最新試題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項(xiàng)目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦代表人未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ責(zé)令公開說(shuō)明Ⅴ認(rèn)定不適當(dāng)人選

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國(guó)家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ李某2015年5月因個(gè)人所得稅問題受到國(guó)家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請(qǐng)保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交材料Ⅳ個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)自己直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交材料Ⅴ對(duì)提交存在虛假記載的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷其保薦資格之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()。Ⅰ最近3年內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責(zé)Ⅲ最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)目,已取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文,但6個(gè)月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ最近3年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)目,發(fā)審會(huì)已通過(guò),尚未取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下情形中需要聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)30%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù),下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)Ⅴ需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問出現(xiàn)下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ盈利預(yù)測(cè)凈利潤(rùn)5000萬(wàn)元,實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4000萬(wàn)元

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)Ⅳ審閱信息披露文件

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題