單項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向()提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件,并報(bào)()備案。

A.中國證監(jiān)會(huì);證券交易所
B.證券交易所;中國證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所;國務(wù)院
D.中國證監(jiān)會(huì);國務(wù)院


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1.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說法正確的有()。

A.上市公司收購,從收購?fù)瓿芍掌?2個(gè)月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年
D.上海證券交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)問已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期問的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
B.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備條件的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.最近3年擔(dān)任過規(guī)定的發(fā)行股份購買資產(chǎn)項(xiàng)目的簽字人
B.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.參加保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
E.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

4.單項(xiàng)選擇題以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是()。

A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司公開增發(fā)
C.上市公司配股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
E.發(fā)行企業(yè)債券

最新試題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)要求的表述,正確的是()。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)先向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告,獲得中國證監(jiān)會(huì)許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,發(fā)行人再次申請(qǐng)發(fā)行證券的,可以另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的,中國證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)Ⅳ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的,原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說明原因

題型:單項(xiàng)選擇題

個(gè)人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國證監(jiān)會(huì)可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰Ⅲ受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)

題型:單項(xiàng)選擇題

以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有()。Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)Ⅴ申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況

題型:單項(xiàng)選擇題

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份

題型:單項(xiàng)選擇題

以下符合保薦代表人注冊(cè)條件的有()。Ⅰ具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人,已成功發(fā)行Ⅲ未負(fù)有重大到期未償債務(wù)Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

題型:單項(xiàng)選擇題

以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份

題型:單項(xiàng)選擇題

()應(yīng)同時(shí)在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅱ內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅲ項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅴ保薦代表人

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有()。Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理Ⅲ發(fā)行人的實(shí)際控制人或其法定代表人Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東Ⅴ發(fā)行人實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高管

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說法,正確的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

題型:單項(xiàng)選擇題

以下情形中,中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上Ⅲ發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

題型:單項(xiàng)選擇題