客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開(kāi)戶(hù)銀行登記注銷(xiāo)，不得短缺。開(kāi)戶(hù)銀行對(duì)客戶(hù)交回的空白重要憑證，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)切角作廢。

對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢(xún)問(wèn)與案件線索有關(guān)的情況。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營(yíng)管理信息，并就有關(guān)問(wèn)題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢(xún)、取證。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無(wú)需向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行報(bào)備。

銀行不能出具存款證明書(shū)的賬戶(hù)包括驗(yàn)資戶(hù)和保證金戶(hù)。

對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)，要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。

案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。

個(gè)人客戶(hù)新開(kāi)存折戶(hù)時(shí)，銀行應(yīng)根據(jù)其特點(diǎn)，主動(dòng)為其加辦銀行卡。

銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂重要參考。