單項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu),制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒,并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.公安機(jī)關(guān)
D.期貨交易所


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1.單項(xiàng)選擇題()依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中金所
C.期貨公司
D.證券公司

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者通過(guò)()維護(hù)自身合法權(quán)益。

A.法律途徑
B.正當(dāng)途徑
C.社會(huì)求助
D.私下調(diào)解

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股
B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持
C.以變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形
D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

最新試題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題