A.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務,應當建立客戶投訴處理機制,及時、妥善處理客戶投訴事項
B.證投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體,作出買入、賣出或者持有具體證券的授資建議
C.證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書,并由客戶簽收確認
D.證券公司、證投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務,應當建立客戶回訪機制,明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求,并制定專門人員獨立實施
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券公司或證券投資咨詢機構
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券投資顧問
D.中國證監(jiān)會
A.提議召開臨時會員大會
B.執(zhí)行會員大會和理事會決議,并向其報告工作
C.審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定
D.擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案
A.高效
B.自律
C.服務
D.傳導
A.證券發(fā)行人
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務院
會員制證券交易所設有的機構有()。
①董事會
②理事會
③會員大會
④監(jiān)察委員會
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
最新試題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務的并購收購方需要完成以下工作:()
以下()不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務人范圍。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理,以下說法正確的是()。
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。