A.風(fēng)險程度
B.風(fēng)險發(fā)生概率
C.風(fēng)險值
D.風(fēng)險原因
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A.案件數(shù)據(jù)
B.風(fēng)險事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)據(jù)
D.操作風(fēng)險數(shù)據(jù)
A.某類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或機構(gòu)受到的相關(guān)投訴數(shù)量和增長情況
B.某類業(yè)務(wù)流程或機構(gòu)發(fā)生的差錯交易數(shù)量和類型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風(fēng)險事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域、機構(gòu)分布及其變化情況
A.與銀行設(shè)定的經(jīng)營管理目標(biāo)緊密結(jié)合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級機構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線的配合與支持
D.獨立于業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展
A.風(fēng)險發(fā)生的概率
B.風(fēng)險導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險的原因
D.風(fēng)險的分類
A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患
C.內(nèi)外部審計中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險點和合規(guī)風(fēng)險提示等
最新試題
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。