A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務部門和風險管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險隱患
C.內(nèi)外部審計中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險點和合規(guī)風險提示等
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你可能感興趣的試題
A.追蹤已識別的合規(guī)風險
B.監(jiān)測殘余的合規(guī)風險
C.識別新的合規(guī)風險
D.并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程
A.技術(shù)工具
B.指標運行
C.統(tǒng)計分析
D.定性分析
A.合規(guī)風險的識別
B.合規(guī)風險量化、評估
C.合規(guī)風險監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風險報告
A.交易雙方均需進行備案報告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機構(gòu)的交易發(fā)起部門，應在交易審批后10個工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應在交易審批后5個工作日內(nèi)備案
A.內(nèi)部交易涉及嚴重虧損或大額壞賬
B.內(nèi)部交易合同未能正常履行
C.內(nèi)部交易出現(xiàn)大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對內(nèi)部交易采取重大監(jiān)管行為
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務實際運行狀況的過程。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。