A.合規(guī)風(fēng)險的識別
B.合規(guī)風(fēng)險量化、評估
C.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風(fēng)險報告
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A.交易雙方均需進(jìn)行備案報告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機(jī)構(gòu)的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后10個工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后5個工作日內(nèi)備案
A.內(nèi)部交易涉及嚴(yán)重虧損或大額壞賬
B.內(nèi)部交易合同未能正常履行
C.內(nèi)部交易出現(xiàn)大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對內(nèi)部交易采取重大監(jiān)管行為
A.內(nèi)部交易一般按照交易所屬業(yè)務(wù)的授權(quán)進(jìn)行審批
B.重大內(nèi)部交易應(yīng)依據(jù)農(nóng)業(yè)銀行公司章程和授權(quán)方案的規(guī)定，提交董事會或股東大會審批
C.重大內(nèi)部交易應(yīng)提交總行行長審批
D.農(nóng)業(yè)銀行附屬機(jī)構(gòu)之間發(fā)生的內(nèi)部交易，應(yīng)當(dāng)報送總行審批
A.交叉持股
B.授信和擔(dān)保
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.應(yīng)收應(yīng)付
A.優(yōu)勢互補(bǔ)原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風(fēng)險隔離原則
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。