A.由農(nóng)業(yè)銀行控制的境內(nèi)外子銀行
B.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非金融機(jī)構(gòu)
D.應(yīng)當(dāng)納入并表管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)
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A.交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)方基本情況
B.交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)
C.交易成交價(jià)格及結(jié)算方式
D.關(guān)聯(lián)方在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重
A.農(nóng)業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬(wàn)元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%及以上的關(guān)聯(lián)交易
B.農(nóng)業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬(wàn)元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%及以上的關(guān)聯(lián)交易
C.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務(wù)擔(dān)保事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易
D.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易
A.交易對(duì)手是否對(duì)交易設(shè)定了擔(dān)保
B.交易過(guò)程是否履行關(guān)聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
A.交易發(fā)起部門(mén)有權(quán)直接審批
B.與關(guān)聯(lián)自然人交易金額在30萬(wàn)元以下，與關(guān)聯(lián)法人交易金額在農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%以下
C.交易屬農(nóng)業(yè)銀行日常業(yè)務(wù)，且按一般商業(yè)條款進(jìn)行
D.交易不在發(fā)起當(dāng)天審批完畢即錯(cuò)失交易機(jī)會(huì)
A.交易發(fā)生在二級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)
B.交易符合監(jiān)管部門(mén)和農(nóng)業(yè)銀行的定價(jià)規(guī)定
C.通過(guò)柜面即時(shí)辦理的業(yè)務(wù)
D.單筆金額在10000元人民幣以下
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶(hù)的除外。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線(xiàn)的盡職監(jiān)督。