A.農(nóng)業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務的債務除外）金額在3000萬元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5%及以上的關(guān)聯(lián)交易
B.農(nóng)業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務的債務除外）金額在3000萬元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%及以上的關(guān)聯(lián)交易
C.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務擔保事項的關(guān)聯(lián)交易
D.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供擔保事項的關(guān)聯(lián)交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.交易對手是否對交易設定了擔保
B.交易過程是否履行關(guān)聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會或股東大會審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批
B.與關(guān)聯(lián)自然人交易金額在30萬元以下，與關(guān)聯(lián)法人交易金額在農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.5%以下
C.交易屬農(nóng)業(yè)銀行日常業(yè)務，且按一般商業(yè)條款進行
D.交易不在發(fā)起當天審批完畢即錯失交易機會
A.交易發(fā)生在二級分行及以下機構(gòu)
B.交易符合監(jiān)管部門和農(nóng)業(yè)銀行的定價規(guī)定
C.通過柜面即時辦理的業(yè)務
D.單筆金額在10000元人民幣以下
A.交易對手識別
B.內(nèi)控合規(guī)部門審查
C.有權(quán)審批人審批交易
D.交易備案
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部負責匯總?cè)嘘P(guān)聯(lián)方信息
B.關(guān)聯(lián)方信息需提交董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會審議
C.董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會每年度對農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方名單進行確認
D.關(guān)聯(lián)方名單經(jīng)確認后，應按照農(nóng)業(yè)銀行商業(yè)秘密進行管理，不得向行內(nèi)任何人員公布
最新試題
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務實際運行狀況的過程。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。