A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內(nèi)部控制的所有方面
B.主要業(yè)務(wù)條線均制定了盡職監(jiān)督實施細則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責的職能部門對同級部門的內(nèi)部控制職責
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責的職能部門對本條線的內(nèi)部控制職責
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A.檢查
B.核查
C.驗證
D.測試
A.持續(xù)改進
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
A.形成年度檢查計劃執(zhí)行情況報告
B.全面評價本年度檢查計劃安排是否合理、實施是否認真、成效是否明顯
C.提出相關(guān)改進建議
D.從項目數(shù)量、業(yè)務(wù)種類、涉及機構(gòu)、參檢人數(shù)、檢查時間、發(fā)現(xiàn)問題、問題性質(zhì)、問題關(guān)聯(lián)度和后續(xù)整改情況等多方面進行分析
A.未按照主子項目歸屬關(guān)系立項
B.未實時錄入檢查工作日記和底稿
C.項目立項不及時
D.檢查項目未及時收工
A.檢查統(tǒng)籌管理
B.制定檢查制度及規(guī)定
C.ICCS流程管理
D.對檢查工作開展質(zhì)量評價
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。