A.形成年度檢查計(jì)劃執(zhí)行情況報(bào)告
B.全面評(píng)價(jià)本年度檢查計(jì)劃安排是否合理、實(shí)施是否認(rèn)真、成效是否明顯
C.提出相關(guān)改進(jìn)建議
D.從項(xiàng)目數(shù)量、業(yè)務(wù)種類(lèi)、涉及機(jī)構(gòu)、參檢人數(shù)、檢查時(shí)間、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、問(wèn)題性質(zhì)、問(wèn)題關(guān)聯(lián)度和后續(xù)整改情況等多方面進(jìn)行分析
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A.未按照主子項(xiàng)目歸屬關(guān)系立項(xiàng)
B.未實(shí)時(shí)錄入檢查工作日記和底稿
C.項(xiàng)目立項(xiàng)不及時(shí)
D.檢查項(xiàng)目未及時(shí)收工
A.檢查統(tǒng)籌管理
B.制定檢查制度及規(guī)定
C.ICCS流程管理
D.對(duì)檢查工作開(kāi)展質(zhì)量評(píng)價(jià)
A.檢查計(jì)劃報(bào)送
B.方案制定
C.檢查報(bào)告撰寫(xiě)質(zhì)量
D.檢查日記和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的錄入
A.信貸管理系統(tǒng)群
B.計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)
C.人民銀行征信系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.與客戶(hù)有大額資金往來(lái)的人員
B.屢查屢犯或拒絕對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改的人員
C.參與民間融資或?yàn)樗巳谫Y提供擔(dān)保的人員
D.長(zhǎng)期沒(méi)有進(jìn)行崗位輪換的人員
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶(hù)的除外。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線(xiàn)和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。