A.各級行財會和出納人員
B.基層營業(yè)機構(gòu)主要負責(zé)人
C.擁有資產(chǎn)處置、采購、費用審批、信貸審批、招投標權(quán)限的人員
D.各級行行長、副行長及其他班子成員
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A.外部監(jiān)管部門重點關(guān)注的業(yè)務(wù)
B.一定時期內(nèi)重點推進，政策調(diào)整變化較大的業(yè)務(wù)
C.新發(fā)生不良或風(fēng)險的業(yè)務(wù)
D.信訪舉報反映的存在不正常情況的業(yè)務(wù)
A.新開辦的分支機構(gòu)
B.特色業(yè)務(wù)分支機構(gòu)
C.屢查屢犯或整改率低的分支機構(gòu)
D.長期未接受全面檢查的分支機構(gòu)
A.檢查對象
B.檢查內(nèi)容及重點
C.檢查方式
D.實施步驟
A.執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行各項規(guī)章制度的情況
B.各項財務(wù)預(yù)算、績效管理的執(zhí)行情況和效果
C.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、金融方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章情況
D.符合行業(yè)標準和慣例的情況
A.對檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報或者未如實反映
B.未按要求執(zhí)行檢查保密制度
C.檢查結(jié)論與事實嚴重不符
D.未按方案要求履行全部檢查程序?qū)е聡乐睾蠊?/p>
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。