A.新開辦的分支機(jī)構(gòu)
B.特色業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)
C.屢查屢犯或整改率低的分支機(jī)構(gòu)
D.長(zhǎng)期未接受全面檢查的分支機(jī)構(gòu)
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A.檢查對(duì)象
B.檢查內(nèi)容及重點(diǎn)
C.檢查方式
D.實(shí)施步驟
A.執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行各項(xiàng)規(guī)章制度的情況
B.各項(xiàng)財(cái)務(wù)預(yù)算、績(jī)效管理的執(zhí)行情況和效果
C.貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、金融方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章情況
D.符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和慣例的情況
A.對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱瞞不報(bào)或者未如實(shí)反映
B.未按要求執(zhí)行檢查保密制度
C.檢查結(jié)論與事實(shí)嚴(yán)重不符
D.未按方案要求履行全部檢查程序?qū)е聡?yán)重后果
A.組織進(jìn)點(diǎn)會(huì)談
B.檢查人員培訓(xùn)
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題移交相關(guān)部門
B.發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開展宣傳教育
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。