A.有利于建立健全一級法人體制
B.有利于增強農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部組織結構與力量
C.有利于加強農(nóng)業(yè)銀行總行對分支機構的統(tǒng)治和制裁
D.有利于保證農(nóng)業(yè)銀行按照安全和盈利的原則健康運行
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A.總行行長授予安徽分行行長信用卡業(yè)務審批權限
B.董事會授予總行行長對外投資業(yè)務審批權限
C.河南分行行長向河南分行財務會計部總經(jīng)理轉授固定資產(chǎn)報廢審批權限
D.青海分行行長向青海分行獨立審批人轉授個人商用房貸款審批權限
A.制度符合法律、規(guī)則和準則的規(guī)定
B.制度滿足客戶不斷發(fā)展變化的金融需求，促進業(yè)務發(fā)展
C.制度規(guī)定的機制、措施，具有可操作性，能夠有效控制風險
D.與現(xiàn)行有效規(guī)章制度銜接一致
A.基本制度應當由董事會審批同意后發(fā)布
B.分支行制度由分、支行行長或行長授權的人員審批簽發(fā)
C.一級分行的制度管理部門應當于每年年初向總行制度管理部門備案上一年度一級分行制定的規(guī)章制度
D.下級行規(guī)章制度確有需要突破上級行規(guī)章制度的，應當報經(jīng)上級行審批同意后再公布施行
A.個別條款規(guī)定存在合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復或沖突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送審制度語言上大量使用通知、講話中常見的語言
A.業(yè)務主體是否適格
B.業(yè)務本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個環(huán)節(jié)是否合法
D.擔保是否合法有效
最新試題
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。