A.基本制度應當由董事會審批同意后發(fā)布
B.分支行制度由分、支行行長或行長授權的人員審批簽發(fā)
C.一級分行的制度管理部門應當于每年年初向總行制度管理部門備案上一年度一級分行制定的規(guī)章制度
D.下級行規(guī)章制度確有需要突破上級行規(guī)章制度的，應當報經上級行審批同意后再公布施行
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A.個別條款規(guī)定存在合法合規(guī)性問題的
B.與其他現行有效規(guī)章制度大量重復或沖突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送審制度語言上大量使用通知、講話中常見的語言
A.業(yè)務主體是否適格
B.業(yè)務本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個環(huán)節(jié)是否合法
D.擔保是否合法有效
A.制度立項審查只是形式審查，不進行實質性審查
B.制度管理部門按照合規(guī)性、必要性和協調性原則，對制度立項進行審查
C.制度管理部門可以作出準予立項、不予立項、增加立項等審查意見
D.制度管理部門不可以作出不予立項的審查意見
A.制度立項包括年度立項和臨時立項
B.制度立項應填具《制度立項申請表》
C.臨時立項是年度立項的補充
D.制度管理部門可以主動立項并確定起草部門
A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實施細則類
最新試題
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
內部交易在范圍上小于關聯交易。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統生成的可疑預警無需人工處理，系統自動進行上報。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
在內控合規(guī)管理信息系統中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。