A.制度立項包括年度立項和臨時立項
B.制度立項應(yīng)填具《制度立項申請表》
C.臨時立項是年度立項的補充
D.制度管理部門可以主動立項并確定起草部門
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A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實施細(xì)則類
A.規(guī)范性
B.強制性
C.普遍適用性
D.穩(wěn)定性
A.《制度建設(shè)規(guī)劃綱要》
B.《規(guī)章制度管理基本規(guī)范》
C.《規(guī)章制度管理工作流程指引》
D.《規(guī)章制度評價工作規(guī)則》
A.監(jiān)督檢查
B.制度建設(shè)
C.整改糾偏
D.強化執(zhí)行
A.合規(guī)管理意識不強
B.制度執(zhí)行力不到位
C.合規(guī)文化基礎(chǔ)不實
D.合規(guī)風(fēng)險仍是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險之一
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。