A.合規(guī)管理的內涵
B.農行合規(guī)管理的組織框架
C.農行合規(guī)管理的程序與內容
D.合規(guī)管理工作的職責與分工
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A.股東
B.內部員工
C.監(jiān)管者
D.儲戶
A.合規(guī)管理是風險管理的核心
B.合規(guī)管理是銀行內部最具基礎性的一項管理活動
C.合規(guī)管理是全面風險管理的重要組成部分
D.合規(guī)管理最具全員性,貫穿商業(yè)銀行經營管理的全過程
A.這個原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化的合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員要避免可能出現的利益沖突
D.合規(guī)部門提供的主要是咨詢、建議與監(jiān)督服務,無業(yè)務經營決策權
A.是保障依法合規(guī)經營的重要原則
B.這一原則體現的是行為管理理念
C.管理者率先垂范對做好合規(guī)管理,保障商業(yè)銀行依法合規(guī)經營至關重要
D.這一原則體現了“其身正,不令而行”的道理
A.體現了合規(guī)管理的全面性和全員性
B.合規(guī)人人有責,各負其責
C.各業(yè)務條線負責人對本條線經營活動的合規(guī)性承擔首要責任
D.各分支機構負責人對本機構經營活動的合規(guī)性承擔首要責任
最新試題
在內控合規(guī)管理信息系統中,業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求,采用適當的檢查方法和技術,對被查單位提供的資料進行審查,現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統生成的可疑預警無需人工處理,系統自動進行上報。
內部交易在范圍上小于關聯交易。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統提取、手工錄入。
在內控合規(guī)管理信息系統中,底稿經審核通過后,由被查機構登錄系統進行確認。
在對合規(guī)風險進行評估的時候,可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工,對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。