A.這個(gè)原則主要是針對(duì)合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化的合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對(duì)的超脫性
C.合規(guī)部門和人員要避免可能出現(xiàn)的利益沖突
D.合規(guī)部門提供的主要是咨詢、建議與監(jiān)督服務(wù)，無業(yè)務(wù)經(jīng)營決策權(quán)
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A.是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.這一原則體現(xiàn)的是行為管理理念
C.管理者率先垂范對(duì)做好合規(guī)管理，保障商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營至關(guān)重要
D.這一原則體現(xiàn)了“其身正，不令而行”的道理
A.體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性和全員性
B.合規(guī)人人有責(zé)，各負(fù)其責(zé)
C.各業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人對(duì)本條線經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性承擔(dān)首要責(zé)任
D.各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性承擔(dān)首要責(zé)任
A.可區(qū)分為條文之規(guī)與不成文規(guī)
B.可分為外規(guī)與內(nèi)規(guī)
C.包括法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
D.所有的規(guī)則都具有法律強(qiáng)制性
A.商業(yè)銀行績效考評(píng)應(yīng)堅(jiān)持“合規(guī)引領(lǐng)原則”
B.合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)的考核權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標(biāo)
C.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)下設(shè)合規(guī)委員會(huì)或承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門委員會(huì)
D.銀行應(yīng)設(shè)立一名總監(jiān)或指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作
A.巴塞爾委員會(huì)發(fā)布的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》對(duì)國際銀行業(yè)具有強(qiáng)制性作用，必須實(shí)施
B.巴塞爾委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》明確了合規(guī)管理的十項(xiàng)原則性要求
C.中國銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》明確了我國銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架和規(guī)范
D.匯豐、花旗等全球化大銀行的探索實(shí)踐促進(jìn)了合規(guī)管理的發(fā)展
最新試題
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請。