A.立項(xiàng)人
B.檢查組長
C.主查
D.任意檢查人員
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A.計(jì)劃審核員
B.項(xiàng)目主辦部門管理員
C.檢查組長
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查準(zhǔn)備→檢查立項(xiàng)→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
B.檢查計(jì)劃→檢查立項(xiàng)→檢查準(zhǔn)備→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
C.檢查計(jì)劃→檢查準(zhǔn)備→檢查立項(xiàng)→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
D.檢查計(jì)劃→檢查實(shí)施→檢查收工→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
A.本級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門
B.檢查計(jì)劃主辦部門
C.檢查組長
D.本級(jí)系統(tǒng)管理員
A.法人授權(quán)
B.授權(quán)委托
C.特別授權(quán)
D.授權(quán)調(diào)整
A.內(nèi)規(guī)制度查看
B.內(nèi)規(guī)制度分析
C.內(nèi)規(guī)制度評(píng)價(jià)
D.內(nèi)規(guī)制度維護(hù)
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。