A.非執(zhí)行董事子女能夠施加重大影響的公司
B.職工監(jiān)事配偶控股的公司
C.信貸獨立審批人的兄弟就職的公司
D.子公司的主要股東的附屬公司
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A.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權(quán)的人士
B.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使15%或以上投票權(quán)的人士
C.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使30%或以上投票權(quán)的人士
D.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使50%或以上投票權(quán)的人士
A.一級分行行長
B.一級分行副行長
C.一級分行行長助理
D.一級分行紀委書記
A.董事
B.監(jiān)事
C.財務(wù)會計部總經(jīng)理
D.人力資源部總經(jīng)理
A.總行金融市場部總經(jīng)理
B.總行信貸業(yè)務(wù)獨立審批人的子女
C.一級分行行長助理的配偶
D.分理處主任
A.一級分行
B.境外分行
C.二級支行
D.附屬機構(gòu)
最新試題
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。