A.一級分行
B.境外分行
C.二級支行
D.附屬機構(gòu)
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A.不同監(jiān)管部門對關(guān)聯(lián)方的界定是不同的
B.農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方的范圍實際上是監(jiān)管規(guī)定的所有關(guān)聯(lián)方的合集
C.不同監(jiān)管部門對于“近親屬”的界定范圍是相同的
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理實施細則》以專章規(guī)定了農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方的范圍
A.證監(jiān)會
B.財政部
C.上交所
D.銀監(jiān)會
A.銀監(jiān)會
B.證監(jiān)會
C.上交所
D.聯(lián)交所
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
C.交易發(fā)起部門
D.信息中心
A.資產(chǎn)負債管理部
B.人力資源部
C.董事會辦公室
D.內(nèi)控與法律合規(guī)部
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。